📝Les obstacles pratiques à la place effective de la proportionnalité dans la Compliance, in 🕴️M.-A. Frison-Roche (dir.), Les Buts Monumentaux de la Compliance

► Référence complète : B. Bär-Bouyssière, « Les obstacles pratiques à la place effective de la proportionnalité dans la compliance », in M.-A. Frison-Roche (dir.), Les Buts Monumentaux de la Compliance, coll. « Régulations & Compliance« , Journal of Regulation & Compliance (JoRC) et Dalloz, 2022, pp. 199-208.

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consulter une présentation générale de l’ouvrage, Les Buts Monumentaux de la Compliance, dans lequel cet article est publié

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► Résumé de l’article (fait par le Journal of Regulation & Compliance) :  L’article prend appui sur l’affirmation incontestée comme quoi la Proportionnalité est inhérente à la Compliance, notamment lorsque celle-ci prend la forme de la sanction, mais confronte cette affirmation avec ses mises en oeuvre pratique.

L’auteur constate que dans l’ensemble des mécanismes de compliance, notamment en compliance concurrentielle, les entreprises ont des difficultés en pratique à la satisfaire en Ex Ante car les normes sont très lourdes, coûteuses et difficiles à comprendre, comme elles ont du mal en Ex Post à obtenir que les autorités n’en fassent pas un usage disproportionné dont les organes supérieurs les protégeraient effectivement. 

Ces difficultés d’ordre pratique tiennent avant tout à la diversité des normes concernées, ceux qui les créent comme ceux qui les interprètent devant le faire sans excès, ce dont est très difficile d’obtenir le contrôle. En outre, le poids de la mise en oeuvre des normes de compliance n’est pas mise en corrélation avec la capacité des entreprises à le faire et la conception des normes n’intègre pas toujours cette corrélation. 

Face à cela, les entreprises ont alors tendance à faire plus qu’il n’est nécessaire, afin de ne pas encourir dans le doute de sanctions, et ce d’autant plus que les personnes en charge del l’effectivité de ses normes ont souvent à l’esprit de ne pas engager leur responsabilité, ce qui les incite à la sur-application de celles-ci, alors qu’il faudrait un juste rapport de nécessité, c’est-à-dire cette proportionnalité recherchée, ce surcoût étant un excès inutile pour tous.

Enfin la difficulté pratique tient à la violence, en elle-même nécessaire, des sanctions, face à laquelle les entreprises cherchent en Ex Post à montrer le caractère disproportionné, mais ne disposent pas de moyens probatoires très sûrs. 

C’est pourquoi c’est souvent sur le terrain de rhétorique et de la conviction qu’elles se placent en pratique, plus que sur celle du calcul mathématique de proportionnalité. 

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