Présentation du thème par [rubrique p="JORC"]The Journal of Regulation & Compliance[/rubrique] : La Compliance est souvent présentée comme un ensemble de contraintes et de coûts pour les entreprises, voire pour les États Européens. Cela est compréhensible, puisque c'est avant tout par les sanctions que cette matière s'est concrétisée en Ex Post et par des obligations de mise en place de dispositions En Ante très onéreux qu'il prend vie aujourd'hui. C'est en quelque sorte la police qui entre dans l'entreprise, prenant de ses forces pour d'autre chose que sa fonction économique naturelle. Le fait que ce corpus soit principalement d'origine américaine, manié d'une façon extra-territoriale par des autorités américaines, et que les textes en Europe semblent parfois du « traduit-collé » accroissent cette impression du Droit comme un « handicap ». Et si c'est l'inverse ? Si les entreprises avaient là une « occasion à saisir » ? En effet, plutôt que de faire une guerre de tranchée vis-à-vis des États-Unis, construire l'Europe ; plutôt que de réduire les coûts et le montant des amendes, s'approprier les buts du Droit de la Compliance, qui ne sont pas écrits, et dont les États-Unis ne disposent pas. C'est à l'Europe de les formuler et aux entreprises d'y concourir, n'existant pas seulement dans leur capacité à apporter leurs forces et leur position stratégique mais encore leur conception de ce pour quoi la Compliance est faite : par exemple l'expression et la prise en charge du souci environnemental. Pour aborder ce thème, Xavier Musca, Directeur général délégué du Groupe Crédit Agricole , Président du conseil d’administration d’Amundi. - Cette session sera présentée et modérée par par Jean-Jacques Daigre, professeur de droit à l'Université Panthéon-Sorbonne (Paris I). Premier discutant : Pierre Vimont, Senior Fellow, Carnegie Europe. Cette session du Cycle de conférence [lien a="cycle-conferences-pour-une-europe-de-la-compliance"]Pour une Europe de la Compliance [/lien] se déroulera le 30 Mai 2018 de 18h30 à 20h30 dans les locaux de Sciences-Po, 13 rue de l'Université 75007 Paris , Amphithéâtre Erignac (merci de vous munir d'une pièce d'identité). - Se reporter aux[lien a="conditions-dinscription-et-dacces-au-cycle-de-co-2"] modalités d'inscription pour cette conférence[/lien]. Revenir à la [lien a="cycle-conferences-pour-une-europe-de-la-compliance"]présentation générale du Cycle de conférences, notamment aux autres sessions[/lien] La participation à chaque séance est validée au titre de la formation continue des avocats (2h). L'assistance à la conférence peut être également validée au titre de la formation continue des magistrats.
Présentation du thème par [rubrique p="JORC"]The Journal of Regulation & Compliance (JoRC)[/rubrique] : Le Droit de la Régulation est téléologique, prend son sens et sa force dans les fins qu'il poursuit. En cela, il est instrumental et pragmatique, constitué par un ensemble d'outils au service d'une finalité et il est aussi conceptuel en ce que les buts poursuivis sont posés d'une façon extérieure. Il s'agit par exemple de prévenir les risques ou d'assurer la loyauté des rapports commerciaux ou de rendre un système économique et financier « soutenable ». Les mécanismes de Compliance internalisant le Droit de la Régulation dans les entreprises, ils mettent à la charge de celles-ci le devoir de concrétiser ces ambitions, par exemple la prévention et la lutte contre la corruption, ce pourquoi les entreprises sont « bien placées » parce qu'elles sont internationales et parce qu'elles sont près de l'information. Ainsi, la détermination des buts et l'évaluation des moyens pour les atteindre est ce qui constitue en grande partie la cause pour laquelle les dispositifs techniques sont adoptés. Ces raisons et objectifs justifient que les dispositifs de Compliance prévalent sur des principes juridiques plus classiques, au point parfois de créer des désordres, par exemple procéduraux ou institutionnels. Si l'on regarde non plus tant vers le passé ou le présent mais vers l'avenir, ce que le dynamisme même du Droit de la Compliance incite à faire, et si l'on posait comme conjecture que le but de la Compliance d'une part justifie un déploiement européen et que d'autre part la force de la Compliance pourrait participer à la construction européenne, une cohérence et lisibilité pourraient en être dégagées. Pour traiter ce thème, intervient Charles Duchaine, directeur de l'Agence Française Anticorruption (AFA) - Cette session sera présentée et modérée par Jean-Christophe Roda, professeur à l'Université Jean Moulin (Lyon III). Premier discutant : Olivier Salustro, président de la Compagnie régionale des Commissaires aux Comptes de Paris. Cette session du Cycle de conférence [lien a="cycle-conferences-pour-une-europe-de-la-compliance"]Pour une Europe de la Compliance [/lien] se déroulera le 12 avril 2018 de 18h30 à 20h30 dans les locaux de l'Université Panthéon-Assas (Paris II), centre Vaugirard 1, 391 rue de Vaugirard, 75015 Paris. - Inscription auprès de Madame Anouk Le Guillou : anouk.leguillou@mafr.fr Pour plus d'informations se reporter aux[lien a="conditions-dinscription-et-dacces-au-cycle-de-co-2"] modalités d'inscription pour cette conférence[/lien] Revenir à la [lien a="cycle-conferences-pour-une-europe-de-la-compliance"]présentation générale du Cycle de conférences, notamment l'accès aux autres sessions[/lien] La participation à chaque séance est validée au titre de la formation continue des avocats (2h). L'assistance à la conférence peut être également validée au titre de la formation continue des magistrats.
Lors de la discussion qui a suivi la conférence inaugurale du Cycle[lien a="cycle-conferences-pour-une-europe-de-la-compliance"] [/lien][lien a="cycle-conferences-pour-une-europe-de-la-compliance"]Pour une Europe de la Compliance[/lien] que Koen Lenaerts a consacrée au [lien a="koen-lenaerts-eclaire-leurope-de-la-compliance"]Rôle de la Cour de Justice de l'Union européenne dans la construction de l'Europe de la Compliance[/lien], et après une [lien a="dans-la-conference-inaugurale-du-cycle-de-conferen"]première discussion menée par Antoine Garapon[/lien], une problématique est plus particulièrement apparue. En effet, le président Ken Lenaerts a repris la question de l'influence de l'adoption d'un « programme de conformité » par une entreprise lorsque par la suite un comportement anticoncurrentiel est imputé à celle-ci. Les autorités de concurrence ou de régulation, ainsi que les juridictions, ont trois possibilités : soit considérer que l'entreprise avait fait ce qu'elle pouvait pour prévenir ce comportement, éduquer les personnes dont elle a la charge, que cette prévention n'avait pas suffi mais qu'il faut en tenir compte à sa « décharge » pour alléger sa sanction ; soit considérer au contraire que l'adoption d'un tel programme de conformité par l'entreprise par lequel elle exprime sa volonté expresse et pro-active de porter elle-même l'efficacité de la norme tandis que dans le même temps elle la méconnait constitue une circonstance aggravante de sa responsabilité ; soit considérer que le fait doit demeurer neutre dans l'appréciation que le juge fait du comportement. La Cour de justice s'en tient à la troisième solution. Mais chacun reconnaît qu'il s'agit d'une question essentielle et pour laquelle les arguments sont fondés, la Commission européenne penchant quant à elle pour la qualification d'un fait aggravant. Lors de la discussion, il a été souligné en sens inverse que dans la perspective de la Compliance comme mécanisme incitatif, ne pas prendre en compte de la part des entreprises l'adoption de programmes si coûteux est très décourageant pour elles. En outre, cela contredit la définition de la Compliance comme « pacte de confiance » entre l'entreprise et l'autorité publique. - Que peut-on notamment retirer cette discussion d'un très grand intérêt ? Qu'il s'agit donc une question qui demeure ouverte, parce que les arguments sont solides et que l'on pourrait dire que « chacun a raison », et les entreprises qui veulent que l'on prenne acte de leur comportement, et les autorités qui ne peuvent pas qu'on les abuse par ce qui ne serait qu'un paravent de comportements violant le Droit. La question est sans doute de savoir si le choix de « neutralité » de la Cour de Justice est une solution d'attente ou une décision de non-choix, parce qu'on ne pourrait jamais savoir si une entreprise est « sincère » ou non lorsqu'elle adopte un programme de Compliance. C'est sans doute ici qu'une solution pourrait être trouvée : dans des mécanismes probatoires. Car dans ces matières-là, c'est par des procédés techniques par lesquelles le sujet de droit (c'est-à-dire l'entreprise) donne à voir qu'elle a tout fait pour atteindre son but (obligation de moyens renforcée). C'est sans doute en formulant des exigences probatoires de ce type que la Cour de justice pourrait sortir de sa position de neutralité. Car s'il est vrai que le juge doit être « impartial » par rapport aux faits, l'attitude qui consiste à donner aucune « pertinence » à un fait aussi important que les programmes de compliance est en soi contrariant. Il semble difficile d'y associer une règle de fond, pas plus qu'il n'est souhaitable de faire de la casuistique. Mais, et le droit économique s'y prête, un système probatoire que la Cour énoncerait clairement serait peut-être une bonne solution. - Dans l'ouvrage qui paraîtra à la fin du cycle de conférences, un article sera inséré dans l'ouvrage sur cette question plus particulière de la portée des programmes de conformité sur l'appréciation du comportement de l'opérateur au regard des faits qui lui sont reprochés, question sur laquelle les différents régulateurs des différents systèmes juridiques divergent.
Le 2 mars 2018, le Président de la Cour de Justice de l'Union européenne Koen Lenaerts est venu à Paris inaugurer le cycle de conférences organisé par le [rubrique p="JORC"]Journal of Regulation & Compliance (JoRC)[/rubrique], cycle qui a pour titre général : [lien a="cycle-conferences-pour-une-europe-de-la-compliance"]Pour une Europe de la Compliance[/lien]. S'y associent l'École d'affaires publiques de Sciences po, le Département d'économie de Sciences po, l'École doctorale de droit privé de l'Université Panthéon-Assas (Paris 2) et l'École de droit de l'Université Panthéon-Sorbonne (Paris I). [lien a="les-intervenants-du-cycle-de-conferences-pour-une-"]De nombreuses personnalités y prendront la parole[/lien]. Ce cycle donnera lieu à l'ouvrage qui sera publié dans la Série [rubrique p='Responsabilités éditoriales > Direction de la collection "Régulations & Compliance", JoRC & Dalloz']Régulations & Compliance[/rubrique] sous la direction de [rubrique p="Présentation"]Marie-Anne Frison-Roche[/rubrique] aux Éditions Dalloz. [lien a="koen-lenaerts-eclaire-leurope-de-la-compliance"]Après une conférence admirable offerte par Koen Lenaerts [/lien], Antoine Garapon, secrétaire générale de l'Institut des Hautes Études pour la Justice, a parfaitement réagi en « premier discutant », soulignant comme chacun son grand intérêt à l'écoute de la démonstration faite par le Président de la Cour de Justice. Il a estimé[note reference="n5"] qu'il n'était guère possible de parler de « Droit de la Compliance »[note reference="n1"], parce qu'il s'agit avant tout d'un droit qui cesse d'être « prescriptif » pour devenir « relationnel », les entreprises s'organisant pour mettre que des buts soient atteints en relation avec les autorités publiques. Les entreprises développent ainsi un « droit systémique » qui se développe tout seul, avec des mécanismes d'alerte mis en place directement par les entreprises qui se soucient avant de la continuité de leurs activités économiques. La notion de tiers disparaît, une sorte de « gouvernement direct » prend la place du « gouvernement indirect » que représentait le « tiers de justice », les entreprises ayant intégré ce tiers dans leur propre organisation, ce qui bouleverse leur rapport au temps et met en place un système « métajuridique ». Antoine Garapon pose alors la question de savoir comment une telle « conversion » a pu s'opérer, c'est-à-dire ce passage du mode de contrôle de l'Ex Post à l'Ex Ante, aboutissant à ce que les entreprises internalisent la tâche d'effectivité des règles [note reference="n2"]. Il estime qu'il faut d'une part que le système qui le prône est la "puissance de marché pour l'imposer et que d'autre part ceux qui au sein de ce système le demandent explicitent une « vision du monde ». Antoine Garapon ajoute la nécessité d'une « ambition morale ». Or, Antoine Garapon a souligné les États-Unis ont réuni ces trois conditions. Dans sa discussion, Antoine Garapon a en revanche estimé sur le fait que l'Europe ne les a pas réunies et qu'elle « part avec un handicap », parce qu'elle n'est pas tournée vers l'extérieur, parce qu'elle n'a pas de vision du monde, parce qu'elle n'a pas opéré d'intégration morale. Il a insisté sur le fait que la Cour de Justice peut porter ces trois conditions, notamment à propos des données personnelles. Car c'est bien à propos du numérique que l'Europe a un pouvoir de marché. C'est bien à propos des donnés personnelles que la Cour de Justice est le lieu où l'Europe est à la fois un marché et des valeurs[note reference="n3"]. C'est pourquoi la Cour de Justice de l'Union européenne a effectivement un rôle central pour cette construction. - Ces propos très construits, très instructifs d'Antoine Garapon[note reference="n4"] , merci à lui, ont parfaitement montré, en miroir de la conférence du Président de la Cour de Justice, l'enjeu : l'avenir. Au-delà des disputatio autour des définitions, c'est effectivement la question de savoir si l'Europe va ou non construire des mécanismes propres de Compliance. En trouvant un vocabulaire qui lui sont propres. Non seulement en langue française, car le Droit est fait des mots, mais encore avec des mots nouveaux, qui nous sortent du « traduit-collé » et qui porteront des ambitions européennes, comme le fût le cas pour le « droit à l'oubli », très souvent cité dans la discussion. Certes il faut le « pouvoir ». Mais il faut déjà le prétendre. Et le Droit a toujours prétendu exister. C'est en cela qu'il est un Ordre. C'est sans doute pour cela que le président Koen Lenaerts a insisté sur la « juridicisation » de la compliance, comme le fait la main du Droit qui se pose sur un objet.
Parmi tout ce qu'il y avait à retenir, l'une des choses qui m'a le plus vivement marquée de l'extraordinaire conférence du président de la Cour de Justice de l'Union européenne Koen Lenaerts sur « L'Europe de la Compliance » qui s'est tenue le 2 mars 2018 est sa capacité à faire « vivre l'Europe ». Non seulement la faire comprendre mais encore la faire « vivre ». Voilà bien l'enjeu : que la Compliance ne soit pas une accumulation de procédures sans raison et sans chair, mais un ensemble vivant prenant son sens en considération de la personne humaine, personne dont le juge a souci. Le 2 mars 2018, Koen Lenaerts est donc venu dans un amphi de l'Université Panthéon-Assas (Paris 2) inaugurer le cycle de conférences organisé par le [rubrique p="JORC"]Journal of Regulation & Compliance (JoRC)[/rubrique], cycle qui a pour titre général : [lien a="cycle-conferences-pour-une-europe-de-la-compliance"]Pour une Europe de la Compliance[/lien]. S'y associent l'École d'affaires publiques de Sciences po, le Département d'économie de Sciences po, l'École doctorale de droit privé de l'Université Panthéon-Assas (Paris 2) et l'École de droit de l'Université Panthéon-Sorbonne (Paris I). [lien a="les-intervenants-du-cycle-de-conferences-pour-une-"]De nombreuses personnalités y prendront la parole. [/lien] Présentée par le professeur Thierry Bonneau, la présentation que fît le président Koen Lenaerts fût extrêmement riche et solide, parfaitement bien construite. On n'en attendait pas moins du grand Président de la CJUE. L'on retrouvera la teneur de ses propos techniques dans l'article qu'il donnera pour l'ouvrage qui sera publié dans la Série [rubrique p='Responsabilités éditoriales > Direction de la collection "Régulations & Compliance", JoRC & Dalloz']Régulations & Compliance[/rubrique] sous la direction de [rubrique p="Présentation"]Marie-Anne Frison-Roche[/rubrique] aux Éditions Dalloz. Et le lecteur en retrouvera toute la force et la maîtrise que l'on connait. Il en faut pour s'aventurer dans cette matière de la « Compliance » dont Koen Lenaerts a rappelé que l'on cherchait encore et la définition et un terme français qui rendrait justice à une définition satisfaisante[note reference="n2"]. [lien a="dans-la-conference-inaugurale-du-cycle-de-conferen"]Cette question a été reprise par Antoine Garapon dans sa discussion[/lien]. Incarnant cette fermeté dont il faut faire preuve lorsque même les mots sont incertains, le président Koen Lenaerts a insisté sur le fait que l'Union européenne est un « État de droit ». Cela signifie que les comportements doivent être respectueux des règles de droit. Pour cela, - et c'est pourquoi il convient de reprendre au sens littéral que l'on donne la langue anglaise to comply with , l'opérateur ne doit pas être passif mais fasse en sorte que son comportement soit effectivement respectueux des prescriptions. En cela, il y a un changement général de paradigme, qui fait passer le rapport de l'opérateur et de la règle de l'Ex Post vers l'Ex Ante[note reference="n3"] puisque l'entreprise doit être d'elle-même active et assurer l'effectivité de la règle. Cette internalisation de la règle par l'entreprise développe à la fois une culture procédurale et une culture comportementale, dans laquelle les entreprises peuvent exprimer une dimension éthique et nouer un « pacte de confiance »[note reference="n1"] avec les États et les autorités publiques. Ce changement a été provoqué par la globalisation, puisque les États n'ont plus les moyens d'imposer aux entreprises par l'intervention Ex Post de leur juridiction des normes éthiques de comportement, mais gagnent comme les entreprises à cette internalisation des règles dès l'instant que la Compliance est indissociable de l'accountability par laquelle l'entreprise est contrainte de justifier qu'elle tend effectivement à réaliser les buts globaux assignés par l'autorité publique. Ainsi, après avoir exposé le mouvement général par lequel l'Europe s'est ouverte à ce bouleversement, le président Koen Lenaerts a pris trois dimensions techniques traversées par cette nouvelle conception. La première est celle du Droit des marchés financiers. La deuxième est celle du Droit de la concurrence, à propos duquel le président a développé les réflexions de la Cour sur la question de savoir si l'adoption d'un programme de conformité par une entreprise dont on découvre qu'elle a commis une violation au Droit de la concurrence, notamment par « négligence » est neutre, ou constitue une circonstance atténuante ou constitue une circonstance aggravante. [lien a="dans-la-conference-inaugurale-du-2-mars-2018-sur-l"]Cette question a été reprise après l'exposé dans la discussion avec la salle[/lien]. La troisième est celle des données personnelles. Reprenant comme dans une valse à trois temps son propos, le président de la Cour de Justice constate que la compliance, alors même qu'elle consiste à transformer de l'Ex Post en Ex Ante se juridictionnalise et en cela la Cour de justice tient sa place, non seulement en Europe mais encore vis-à-vis du monde, sans que pour autant elle n'oublie jamais que ce sont les États qui élaborent les règles qui fondent l'Europe. On retrouvera dans l'article qui sera publié tous ces éléments précieux et nul doute que l'élégance de la plume sera égale à celle de la parole. Mais, exercice écrit oblige, le lecteur n'y retrouvera pas ce à quoi nous avons eu la chance d'assister : le récit, par celui que je préférerais nommer le « professeur Koen Lenaerts », de deux cas. Deux cas célébrissimes, que nous, professeurs, commentons, rappelons dans nos cours, que les étudiants apprennent et récitent, citent dans leurs copies. Mais jamais de cette façon-là. Le premier cas est le cas Schrerms, à l'occasion duquel la Cour a affirmé que Facebook ne pouvait transférer les données personnelles de cette personne aux États-Unis puisqu'il s'y opposait. Pour le faire comprendre, l'orateur l'a fait revivre par le plaidant, qui était un étudiant et pour cela il s'est adressé directement aux étudiants présents dans l'amphi. Il a souligné que le demandeur à l'origine du cas était un étudiant en droit, comme eux. Il a détaillé la situation de celui-ci, en Autriche, faisant quelques citations dans un allemand parfait, soulignant que cet étudiant en était aujourd'hui au stade du doctorat, invitant les étudiants à être vaillants, comme il le fût. A chaque épisode du récit, l'orateur racontait aux étudiants, faisant quelques détours sur sa propre vie d'étudiant car enfin nous étions tous en famille ..., Alma Mater. Mais ses mains racontaient plus encore l'aventure : lancées elles-mêmes dans le récit, elles brassaient l'espace, on aurait dit qu'elles-mêmes n'étaient pas davantage grandiloquentes que ne l'était le conférencier mais trouvaient exactement leur place, en position magistrale. Oui, voilà un président devant lequel les entreprises doivent avoir bien du mal à cacher la vérité, un président aux mains si fermes et dont le torse ne bouge pas mais qui se tourne à gauche et à droite afin de parler à chacun. Le second récit, ce fût plus beau encore. L'arrêt Google Spain, je le connais. Je le connais même par cœur. Je l'ai lu, commenté, mis un grand nombre de fois en bas de page... Mais tout à coup voilà qu'est arrivé un petit commerçant espagnol : le président Koen Lenaerts nous raconta son histoire, et j'ai redécouvert l'arrêt. Un petit commerçant espagnol, dont l'orateur prononça le nom dans un espagnol parfait, a obtenu de la Cour de justice qu'on concrétise son « droit à l'oubli » et le président souligne le paradoxe apparent de l'insistance du plaideur à voir paraître son nom patronymique dans l'arrêt par lequel cette personne avait ainsi obtenu d'être oubliée ! Oui, je ne l'avais pas remarqué ... Pourquoi avoir demandé la mention de son nom dans le droit à obtenir l'effacement de son nom ? Parce que c'est une affaire d'honneur. Voilà ce sur quoi le conférencier a insisté : on ne badine pas avec l'honneur. Et si on le fait, même Google perdra. Ce commerçant avait fait l'objet d'une procédure de vente immobilière forcée en raison de difficulté financière, ce dont les journaux s'étaient fait l'écho. Voilà son honneur piétiné. Puis, par un heureux retour de fortune, il avait recouvré ses biens, sa prospérité, sa réputation. Mais de cela, la presse n'en avait pas parlé. Quelques lignes dans un journal d'annonces légales, mais cela ce n'est rien pour l'âme humaine. C'est pour cela qu'il voulait que disparaissent ces liens numériques mécaniques qui aboutissent toujours et pour tous à des articles le présentant comme un misérable sans jamais aboutir à des articles le présentant comme un commerçant prospère (faute de l'existence-même de ces seconds articles). L'orateur insista beaucoup sur cette dimension. Et l'on sait que le Règlement général qui va entrer en vigueur en mai 2018 sur les données personnelles, qui intrigue tant les américains, puise dans l'arrêt Google Spain sa solution principale en la matière : ce « droit à l'oubli », droit subjectif si étrange. En écoutant le président Koen Lenaerts, comment ne pas penser à Carbonnier ? aux articles de celui-ci, notamment sur « petites causes, grands effets » ? De cette conférence, il restera un grand article, mais comme au théâtre, où l'éphémère fait partie de la beauté de cet art-là, ce que furent ces deux récits, racontés par celui qui avait su les écouter lorsqu'il fallait trancher les deux cas, restituer avec les deux fermes mains qui dansent en invitant les étudiants à entrer dans cette ronde, alors même que le Président de la Cour de Justice devait repartir immédiatement à Luxembourg pour tenir de si lourdes obligations, oui ce fût tout simplement magnifique.
Lire la suite
Marchés financiersRégulation mondialeCour de justice de l’Union européenneDonnééConformitéFaceBookConfianceDéfinitionDroit de la concurrenceJugeEtatGlobalisationResponsabilitéEuropeResponsabilisationEntrepriseGoogle
Ensemble des comptes-rendus du cycle de conférences organisé par le [rubrique p="JORC"]Journal of Regulation & Compliance (JoRC).[/rubrique] Lire ci-dessous les articles de Marie-Anne Frison-Roche relatant les conférences du cycle 2018 " [lien a="cycle-conferences-pour-une-europe-de-la-compliance"]Pour une Europe de la Compliance[/lien] "
Conditions d'inscription : L'inscription se fait auprès du Journal of Regulation & Compliance (JoRC) : Contact : Madame Anouk Le Guillou : anouk.leguillou@mafr.fr L'inscription donne lieu à la perception d'un tarif de 150 euros TTC par session de conférences. L'inscription est opérée gratuitement pour les magistrats, pour les étudiants et les professeurs. En raison du nombre limité de places, l'inscription ne sera définitivement opérée qu'à réception du règlement. L'assistance au cycle de conférences est validée au titre de la formation continuedes magistratsdes avocats Sur demande, une attestation de présence sera établie par les soins du Journal of Regulation & Compliance (JoRC). - Conditions d'accès : Les conditions d'accès propres à chaque conférence sont indiquées sur chaque présentation. Un accès sera spécialement prévu pour l'auditoire et signalé. [lien a="cycle-conferences-pour-une-europe-de-la-compliance"]Retourner à la présentation générale du Cycle de conférences Pour une Europe de la Compliance.[/lien]
Le précédent cycle de conférences a porté sur [lien a="cycle-de-conferences-regulation-supervision-compli"]Régulation, Supervision, Compliance[/lien], et débouche sur un [lien a="regulation-supervision-compliance-3"]ouvrage, publié en 2017[/lien] dans la Série Régulations des Éditions Dalloz. Dans cet ouvrage, il s’agissait dans une approche notionnelle de montrer comment la Compliance, mécanisme venu des États-Unis, consiste à internaliser dans certaines entreprises des obligations mises à la charge de celles-ci. En 2018, le cycle de conférences d[lien a="pour-une-europe-de-la-compliance"]ébouchera également sur un ouvrage[/lien]. Il adopte une approche plus dynamique : il s’agit de construire l’Europe de la Compliance. Les conférences composant le cycle ont pour objet commun de réfléchir à la façon dont l’Europe non seulement reçoit ce corpus américain mais encore reconstruit un tel dispositif. Conférences et débats vont permettre de l’étudier pour l’avenir, non seulement dans les différents pays qui composent l’Europe mais encore dans le projet européen lui-même. Il s’agit donc d’un sujet scientifique et technique, mais aussi d’un projet politique, intégré dans la perspective de la construction européenne, non seulement économique (dans son articulation avec l’Union bancaire et l’Union des marchés de capitaux) mais encore, voire surtout, intégrant des buts qui dépassent cette circulation et convergence d’intérêts pour se soucier de buts comme la préservation de l’environnement ou le souci des personnes. C’est une affaire d’État. En cela, le Droit de la Compliance, tel que développé par les États-Unis est certes un modèle mais peut être dépassé par une ambition plus haute, que l’Europe peut porter et qui peut porter l’Europe. L’étude de ce thème Pour une Europe de la Compliance prend tout d’abord la forme d’un cycle de conférences qui se déroule en 8 sessions. Chaque session dure 2 heures, dans un débat public entre une personnalité qui participe à la construction d’une telle « Europe de la Compliance », un modérateur (qui est un professeur), un « premier discutant » (qui vient plutôt d’un autre pays européen que la France), l’auditoire participant activement à ce débat. Parallèlement, les contributions à un ouvrage sont élaborées en s’appuyant sur les contributions à ces manifestations publiques et en les complétant. L’ouvrage sera publié dans la série Régulations aux Éditions Dalloz (dans laquelle sont déjà parus des ouvrages sur la Compliance). Le cycle s'appuie sur des sessions mensuelles, situées en fin de journée (entre 18h et 20h). Il est organisé sous la direction scientifique de [rubrique p="Présentation"]Marie-Anne Frison-Roche, professeur de droit économique à Sciences Po, directeur du Journal of Regulation and Compliance (JoRC) [/rubrique]. Il est organisé par le Journal of Regulation and Compliance (JoRC) avec l’École d’Affaires Publiques de Sciences po (Paris), le Département d’Économie de Sciences po , l’École de Droit de l'Université Panthéon-Sorbonne (Paris I), l’École doctorale de Droit privé de l'Université Panthéon-Assas (Paris II) et les Éditions Dalloz. Consulter la [lien a="les-intervenants-du-cycle-de-conferences-pour-une-"]liste actualisée des intervenants[/lien]. Consulter les informations relatives aux conférences de mars, [lien a="session-les-raisons-et-les-objectifs-dun-droit-eur"]avril[/lien], [lien a="session-la-compliance-chance-pour-les-entreprises-"]mai[/lien], [lien a="session-les-vertus-de-la-compliance-in-cycle-de-co"]septembre[/lien], [lien a="session-la-convergence-de-leconomie-et-du-droit-da"]octobre[/lien] et [lien a="13-decembre-2018-conference-de-jean-claude-marin-q"]décembre[/lien] 2018. Consulter une [lien a="programme-du-cycle-de-conferences-2018"]présentation globale de l'ensemble des conférences.[/lien] Lire les [lien a="conditions-dinscription-et-dacces-au-cycle-de-co-2"]conditions d'inscription, et les conditions d'accès à chaque session[/lien] (attention, les sessions se déroulent dans des lieux différents, soit à Sciences-Po, soit à Paris I, soit à Paris II). Lire l'ensemble des [lien a="comptes-rendus-des-conferences-du-cycle-pour-une-e"]comptes-rendus des conférences[/lien] du cycle « Pour une Europe de la Compliance » :
Présentation globale de l'ensemble des conférences 2 Mars 2018 : Le juge de l'Union européenne et la perspective d'une Europe de la Compliance. 12 Avril 2018 : [lien a="session-les-raisons-et-les-objectifs-dun-droit-eur"]Les raisons et les objectifs d'un Droit européen de la Compliance.[/lien] 30 Mai 2018 : [lien a="session-la-compliance-chance-pour-les-entreprises-"]La Compliance, occasion saisie par les entreprises européennes ?[/lien] 6 Septembre 2018 : [lien a="session-les-vertus-de-la-compliance-in-cycle-de-co"]Les vertus de la Compliance.[/lien] 4 Octobre 2018 : [lien a="session-la-convergence-de-leconomie-et-du-droit-da"]La convergence de l'Économie et du Droit dans l'Europe de la Compliance.[/lien] 13 Décembre 2018 : [lien a="13-decembre-2018-conference-de-jean-claude-marin-q"]Quels outils pour la construction du Droit de la Compliance en Europe ?[/lien] Revenir à la [lien a="cycle-conferences-pour-une-europe-de-la-compliance"]présentation générale du Cycle de conférences, notamment aux autres sessions[/lien]
Organisé par le Journal of Regulation (JoR) avec l’École d’Affaires Publiqueset le Département d’Économie de Sciences Po (Paris) sous la direction scientifique de [rubrique p="Présentation"]Marie-Anne Frison-Roche, professeur de droit économique à Sciences Po, directeur du Journal of Regulation (JoR) [/rubrique] Les sessions se dérouleront au Conseil économique, social et environnemental (CESE)[note reference="n5"]. Chaque session, présentée et modérée par un professeur, comprend de 2 à 4 intervenants et fait place à un débat avec l'assistance. Elle se déroule entre 17h et 19h. Consulter la [lien a="les-intervenants-du-cycle-de-conferences-regulatio"]liste des intervenants[/lien]. Lire les[lien a="conditions-dinscription-et-dacces-au-cycle-de-conf"] conditions d'inscription, et les conditions d'accès à chaque session, impératives pour des raisons de sécurité[/lien]. Les conférences ont lieu pendant 7 semaines d'affilée, du 5 octobre au 30 novembre 2016. Le nombre de places disponibles pour l'auditoire est limité. Lire la [lien a="probleme-du-cycle-de-conferences-regulation-superv"]problématique commune à toutes les sessions du cycle de conférences[/lien]. Parallèlement, les contributions à un ouvrage sont élaborées, s’appuyant sur les contributions à ces manifestations publiques et les complétant. L’ouvrage sera publié dans la [rubrique p='Responsabilités éditoriales > Direction de la collection "Régulations & Compliance", JoRC & Dalloz']Série Régulations[/rubrique] aux Éditions Dalloz. C'est dans cette Série qu'a été publié en 2016 l’ouvrage [lien a="internet-espace-dinterregulation-dir"]Internet, espace d’interrégulation. [/lien]Actuellement en rupture de stock, cet ouvrage sera de nouveau disponible en octobre 2016. Commandez dès à présent l'ouvrage Régulation, Supervision, ComplianceAccéder ci-dessous à la description détaillée de chacune des sessions.
Il s'agit de la dernière session du cycle. Cette session du Cycle de conférence [lien a="cycle-de-conferences-regulation-supervision-compli"]Régulation, Supervision, Compliance[/lien] se déroule de 17h à 19h au Conseil Économique, Social et Environnemental (CESE). Lire les[lien a="conditions-dinscription-et-dacces-au-cycle-de-conf"] conditions d'inscription, et les conditions d'accès, impératives pour des raisons de sécurité[/lien]. - Lire la [lien a="probleme-du-cycle-de-conferences-regulation-superv"]problématique commune à toutes les sessions du cycle de conférences[/lien]. Présentation de la session, rédigée par l'équipe du Journal of Regulation(cette présentation n'engage pas les intervenants et ne préjuge pas de leurs propos ni n'exprime en rien leurs opinions) : La Régulation est souvent présentée comme la forme moderne, voire la forme avancée par laquelle l’État intervient dans l'économie, soit pour accroître son efficacité soit pour l'infléchir vers des soucis qui ne lui sont pas spontanés. En cela, la Régulation et le droit public ont souvent été si ce n'est consubstantiels à tout le moins intimes. Le juge administratif a fait vivre cette évolution, et du droit public, et de la Régulation. Lorsqu'est venu le temps de la Compliance , la familiarité a pu paraître moins nette car il est usuel de présenter celle-ci comme une technique de droit des sociétés, la compliance semblant la rencontre entre le comportement d'opérateurs avec les prescriptions générales. Mais au contraire, si l'on considère que la Compliance est ce qui rend effectif en continu les normes de régulation, notamment techniques et financières et permet aux autorités administratives de régulation de pénétrer avec un rapport moins agressif dans les structures puissantes qui se développent économiquement au-delà des frontières politiques, ce sont encore les mêmes principes d'origine que l'on retrouve. C'est bien la même présence du droit public et du juge administratif que l'on retrouve, mais s'ils doivent prendre des formes renouvelées, notamment parce que la compliance n'est pas le plus souvent cantonnée dans le cadre national. On peut alors se demander si le juge administratif français n'a pas à être d'autant plus inventif en la matière que la notion de Compliance n'a que peu de points de contact en droit continental, sauf à les mettre à découvert et à les reformuler. Cette session sera modérée par Yves Gaudemet, membre de l’Académie des sciences morales et politiques Y interviendront : Jean-Marc Sauvé, Vice-Président du Conseil d’ÉtatPhilippe Wahl, Président du groupe La PosteRevenir à la [lien a="cycle-de-conferences-regulation-supervision-compli"]présentation générale du Cycle de conférences, notamment aux autres sessions[/lien]
Cette session du Cycle de conférence [lien a="cycle-de-conferences-regulation-supervision-compli"]Régulation, Supervision, Compliance[/lien] se déroule de 17h à 19h à Sciences Po (13, rue de l'Université 75007 Paris), Amphi Claude Erignac. Il est impératif d'arriver en avance pour le contrôle des pièces d'identité et des sacs. Lire d'une façon plus générale les[lien a="conditions-dinscription-et-dacces-au-cycle-de-conf"] conditions d'inscription, et les conditions d'accès, impératives pour des raisons de sécurité[/lien]. - Lire la [lien a="probleme-du-cycle-de-conferences-regulation-superv"]problématique commune à toutes les sessions du cycle de conférences[/lien]. Présentation de cette session, présentation rédigée par l'équipe du Journal of Regulation(cette présentation n'engage pas les intervenants et ne préjuge pas de leurs propos ; elle n'exprime en rien leurs opinions) : la compliance a pu apparaître comme l'expression ramassée d'une idée très générale, à savoir l'obligation de se conformer aux règles en vigueur, ce qui est la définition classique du Droit. Mais il s'avère que la compliance renvoie aujourd'hui à des procédés précis et frappants par lesquels des opérateurs agissants dans des opérations transnationales doivent donner à voir qu'ils agissent effectivement pour que des réglementations spécifiques sont respectés par tous, en matière d'embargos ou d'interdiction de corruption, ou de financement d'activités criminelles ou terroristes. La compliance se resserre alors dans son objet et sur ceux qui y sont assujettis. Dans le même temps, elle s'étend, et de deux façons. En premier lieu, la territorialité est une condition qui semble disparaître, l'obligation de compliance forgée dans un pays semble pouvoir s'appliquer à des opérateurs du monde entier, ce qui excède les limites du Droit, construit sur la notion de frontières. En second lieu, la distinction entre l'ordre donnée par la puissance publique (ne pas corrompre), voire par la morale (ne pas faciliter le mal) et le comportement privé (répondre en ex post de la méconnaissance de cet ordre) semble disparaître : dans la compliance, c'est l'assujetti qui prend en charge l'effectivité de la règle dont la finalité lui est pourtant extérieur. Ainsi, nul mécanisme juridique ne semble avoir atteint l'efficacité de la compliance qui, au sein du Droit, semble se retourner contre celui-ci telle le scorpion en détruisant ce qui était son socle, au nom de la pure et simple efficacité. Si la compliance n'est plus que l'effectivité des fins poursuivis par les systèmes vertueux, notamment bancaires et financiers, il faudrait alors la qualifier de « bras armé ». Est-ce la bonne qualification ? Cette session sera modérée par Marie-Anne Frison-Roche, [rubrique p="Curriculum Vitae MAFR > CV synthétique"]professeur de droit à Science Po[/rubrique], directeur du [rubrique p="Curriculum Vitae MAFR > CV synthétique"]Journal of Regulation (JoR)[/rubrique] Y interviendront : Benoît de Juvigny, secrétaire général de l'Autorité des Marchés Financiers (AMF) Gilles Briatta, secrétaire général et responsable de la compliance Groupe de Société GénéraleJean-Luc Flabeau, président de la Compagnie Régionale des Commissaires aux Comptes de ParisArnaud de La Cotardière[note reference="n2"], avocat à la Cour, cabinet Linklaters
Cette session du Cycle de conférence [lien a="cycle-de-conferences-regulation-supervision-compli"]Régulation, Supervision, Compliance[/lien] se déroule de 17h à 19h au Conseil Économique, Social et Environnemental (CESE). Lire les[lien a="conditions-dinscription-et-dacces-au-cycle-de-conf"] conditions d'inscription, et les conditions d'accès, impératives pour des raisons de sécurité[/lien]. - Lire la [lien a="probleme-du-cycle-de-conferences-regulation-superv"]problématique commune à toutes les sessions du cycle de conférences[/lien]. Présentation de cette session, présentation rédigée par l'équipe du Journal of Regulation(cette présentation n'engage pas les intervenants et ne préjuge pas de leurs propos ; elle n'exprime en rien leurs opinions) : La Compliance est un terme anglais qui renvoie sans doute à des principes et à une série d'obligations ou d'engagements spontanés ou accords pris mais il sonne avant tout comme une sanction ! Des sanctions pour des montants monumentaux, et dont la perspective ne cesse de s'accroître, et dans les situations qui les déclenchent et dans les montants encourus et les personnes qui les infligent et dans les pays où il faudrait payer. Dans ce que certains désignent comme un désarroi dans cette nouvelle donne, l'une des causes est que lorsqu'un écart de conduite est avéré par rapport à la norme, c'est le droit pénal qui est activé et le juge qui condamne. Or, la compliance semble à rebours du droit pénal, frappe pourtant plus fort que lui, ailleurs que sur le sol du droit pénal régalien, se meut dans la négociation et les accords, est l'arme du régulateur. Le droit pénal finit-il par être effacé par la compliance, ou l'accessoire de celui-ci, ou appartenir au monde d'hier ? - Elle sera modérée par modéré par Pascal Beauvais, professeur de droit à l’Université Paris X- Nanterre Y interviendront notamment Jean-Claude Marin, Procureur général près la Cour de cassation Jean-Michel Darrois, avocat à la Cour, cabinet Darrois – Villey – Maillot – BrochierRevenir à la [lien a="cycle-de-conferences-regulation-supervision-compli"]présentation générale du Cycle de conférences, notamment aux autres sessions[/lien];
Cette session du Cycle de conférence [lien a="cycle-de-conferences-regulation-supervision-compli"]Régulation, Supervision, Compliance[/lien] se déroule de 17h à 19h au Conseil Économique, Social et Environnemental (CESE). Lire les[lien a="conditions-dinscription-et-dacces-au-cycle-de-conf"] conditions d'inscription, et les conditions d'accès, impératives pour des raisons de sécurité[/lien]. - Lire la [lien a="probleme-du-cycle-de-conferences-regulation-superv"]problématique commune à toutes les sessions du cycle de conférences[/lien]. Présentation de cette session, présentation rédigée par l'équipe du Journal of Regulation(cette présentation n'engage pas les intervenants et ne préjuge pas de leurs propos ; elle n'exprime en rien leurs opinions) : La régulation s'est détachée de la notion de « secteur » dans le même temps qu'elle s'attachait à l'expression d'un bien commun qu'un État n'est plus à même de satisfaire par ses propres forces, notamment en raison de la technique et de la puissance des opérateurs. L'informatique et l'espace nouveau qui en naquit - le numérique - appelle non seulement une régulation qu'on ne saurait dire « sectorielle », mais en raison des techniques en oeuvre l'imperium n'a pas la même place que des secteurs dit régaliens, alors même que l'ordre public y est plus prégnant. Plus encore, une valeur nouvelle, la « donnée », dans sa nature, dans son traitement, dans les acteurs économiques spécifiques, dans son poids économique, engendre une primauté de l'individu alors même que les machines semblent régner. Dans ce monde de l'ombre et de la dérégulation, la supervision semble s'imposer tandis que la compliance apparait tantôt dans sa définition éthique d'opérateurs qui prennent en main le souci de la personne ou au contraire apparait comme la main soupçonneuse de la puissance publique, par exemple du juge, qui frappe pour que l'individu demeure la mesure du Droit et non pas la matière première de l'économie que l'on dit nouvelle. - Elle sera modérée par Bénédicte Fauvarque-Cosson[note reference="n3"], professeur à l’Université Paris II. Y interviendront : Isabelle Falque-Pierrotin[note reference="n1"], Présidente de la Commission Nationale Informatique et Libertés – CNILJérôme Bédier[note reference="n4"], Directeur général délégué et secrétaire général du Groupe Carrefour Alain Bénichou[note reference="n2"], Vice-Président Stratégies et Solutions, IBM Inc.Revenir à la [lien a="cycle-de-conferences-regulation-supervision-compli"]présentation générale du Cycle de conférences, notamment aux autres sessions[/lien];
Cette session du Cycle de conférence [lien a="cycle-de-conferences-regulation-supervision-compli"]Régulation, Supervision, Compliance[/lien] se déroule de 17h à 19h au Conseil Économique, Social et Environnemental (CESE). Lire les[lien a="conditions-dinscription-et-dacces-au-cycle-de-conf"] conditions d'inscription, et les conditions d'accès, impératives pour des raisons de sécurité[/lien]. - Lire la [lien a="probleme-du-cycle-de-conferences-regulation-superv"]problématique commune à toutes les sessions du cycle de conférences[/lien]. Présentation de cette session, présentation rédigée par l'équipe du Journal of Regulation(cette présentation n'engage pas les intervenants et ne préjuge pas de leurs propos ; elle n'exprime en rien leurs opinions) : La compliance est un mot anglais dont le mot français « conformité » ne traduit qu’imparfaitement le sens. Cela tient sans doute à ce que ce qui serait l'obligation proactive de se conformer à l'ensemble des textes applicables à l'opérateur, voire à concrétiser de l'intérieur les buts servis par les autorités publiques en charge du système parce que l'opérateur y est obligé ou parce qu'il est socialement responsable renvoie à une idée davantage anglo-saxonne que continentale. En Europe, la compliance tient surtout une sorte de célébrité par le montant des sanctions prononcées aux États-Unis à l'encontre d'entreprises dont le siège est en Europe, et ce au nom de la lutte contre des maux globaux, comme la corruption. La technique qui se déploie pendant les années de négociation qui débouchent sur les settlements retentissants est d'une grande finesse juridique et mêle toutes les branches du droit. Mais dans le deal, chacun mesure que les États eux-mêmes sont impliqués, et dans la négociation, et dans les mesures Ex Post, et dans les impacts monétaires. Pour ne prendre que cela. Dès lors, sous le vernis juridique, n'est-ce pas et avant tout affaire de diplomatie, pour ne pas même songer à la formule de Clausewitz sur la forme que celle-ci peut prendre encore entre blocs, la Compliance devenant ce par quoi les États-Unis et l'Europe se tiennent tête ? Y interviendront notamment : Odile Renaud-Basso, directrice générale du Trésor, Ministère de l’Économie et des Finances Yves Perrier[note reference="n1"], directeur général adjoint de Crédit Agricole S.A. et directeur général d'AmundiRevenir à la [lien a="cycle-de-conferences-regulation-supervision-compli"]présentation générale du Cycle de conférences, notamment aux autres sessions[/lien]
Cette session du Cycle de conférence [lien a="cycle-de-conferences-regulation-supervision-compli"]Régulation, Supervision, Compliance[/lien] se déroule de 17h à 19h au Conseil Économique, Social et Environnemental (CESE). Lire les[lien a="conditions-dinscription-et-dacces-au-cycle-de-conf"] conditions d'inscription, et les conditions d'accès, impératives pour des raisons de sécurité[/lien]. - Lire la [lien a="probleme-du-cycle-de-conferences-regulation-superv"]problématique commune à toutes les sessions du cycle de conférences[/lien]. Présentation de cette session, présentation rédigée par l'équipe du Journal of Regulation(cette présentation n'engage pas les intervenants et ne préjuge pas de leurs propos ; elle n'exprime en rien leurs opinions) : la compliance est un terme usuellement utilisée en matière bancaire, financière et assurantielle, renvoyant à l'obligation très générale de démontrer d'une façon proactive et ex ante au régulateur que le comportement de tout agent qui dépend peu ou prou de l'opérateur est conforme à la régulation sectorielle. Conception à la fois récente, extrêmement large et rattachée à la spécificité de ces secteurs globaux et dans lesquels les opérateurs sont supervisés, la régulation se transformant donc en compliance par la transparence qui caractérise tout opérateur. Mais la compliance a pris son ancrage avant, d'une façon plus générale et d'une autre façon : les « programmes de compliance ». Ceux-ci correspondent à une vision plus générale du rapport entre l'autorité publique, les opérateurs privés et les normes. En effet, en ex post, l'opérateur dont le manquement a été sanctionné conçoit un programme de comportement qui le rend apte à ne plus le commettre et se met en mesure d'évaluer sa conformité aux règles, autorégulation qui évite dans le futur une condamnation et accroît l'effectivité du système dans un rapport apaisé avec le Régulateur. Les programmes de compliance ont une place centrale en droit de la concurrence mais peuvent excéder cette branche pourtant déjà générale du « droit des marchés ». En effet si l'on considère que les entreprises concrétisent juridiquement leur souci du bien public par une responsabilité sociale, alors l'on pourrait soutenir qu'elles devraient donner à voir le droit actif par elles et grâce à elle, sous la surveillance des agents publics, ce qui a pour prix de rendre toutes les entreprises transparentes, et de droit supervisées. Par une telle évolution juridique, sommes-nous encore dans une économie libérale ? - Cette première session sera modérée par Yann Algan[note reference="n2"], professeur d’économie à Sciences Po, directeur de l’École d’affaires publiques Y interviendront : Bruno Lasserre[note reference="n1"], président de l’Autorité de la ConcurrencePierre Mongin[note reference="n3"], directeur général adjoint et secrétaire général d'EngieLoraine Donnedieu de Vabres[note reference="n4"], avocate à la Cour, cabinet JeantetRevenir à la [lien a="cycle-de-conferences-regulation-supervision-compli"]présentation générale du Cycle de conférences, notamment aux autres sessions[/lien]
Lire la suite
AutorégulationSupervisionResponsabilité sociale de l'entrepriseConformitéAnti-competitive behaviourEffectivity